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消息称证监会检查券商PB 违规公司被暂停新开账户3个月

时间:2017-06-13 16:08:53      作者:   编辑:号外财经     来源:凤凰网     收藏


有消息称,近期,证监会证券基金机构监管部会同北京、上海、深圳证监局对部分证券公司为客户提供专业化交易系统(PB系统)服务展开现场检查。检查结果发现,个别证券公司存在一定的合规问题及风险隐患,被相关证监局采取了责令整改并暂停新开PB账户系统3个月等行政监管措施。

招商证券内控缺陷被处罚暂停新开PB系统账户3个月

4月28日,深圳证监局发布对招商证券股份有限公司采取责令改正,并暂停新开立PB系统账户3个月措施的决定。

深圳证监局表示,2017年2月23日,对招商证券PB系统相关业务现场检查中发现,招商证券于2016年12月6日为深圳市广众盈资产管理有限公司开立了证券账户,并于2017年1月4日开立了PB系统账户。招商证券在为其开立PB系统账户的尽职调查中,未能发现其曾开展过股票配资业务,并未对此进一步调查,排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。

检查中还发现,招商证券于2016年11月30日为客户钱振飞开立了PB系统账户,并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色;招商证券于2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户,该账户实际由“浙江九章资产管理有限公司”使用。

深圳证监局认为,招商证券的上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、第二十八条第一款的有关规定,反映出招商证券内部控制存在一定缺陷。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,深圳证监局决定,对招商证券采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月的行政监管措施。并指出,招商证券应对PB系统相关业务开展情况进行全面自查,并自收到本决定书之日起30日内提交自查整改报告。

据2015年11月10日证券时报报道,清理配资后私募恢复交易使用券商PB系统成趋势。

距离清理配资大限已过一个多月,证券时报记者采访发现,在伞形信托被基本清理完毕同时,部分单一结构化信托产品已经恢复交易,但由于外接系统被清,私募需要人工报单,还有私募索性清掉其结构化产品。

据了解,在经历一年多快速发展后,券商主经纪商(PB)系统已经基本能满足私募交易需求,未来私募更多会使用券商PB系统。

信托私募退出成趋势

不少结构化私募产品仍处在券商和信托的端口纷争之中,部分私募尽管恢复交易,但需人工报单,有些私募干脆清掉结构化产品。

北京一家大型私募的市场总监透露,前两周结构化产品刚恢复交易,但没有恢复电子盘交易,需人工手写报单,再通过信托下单,十分不便,“我们还算好,能够恢复交易,听说有家私募的4个信托产品都被停了。”

北京另一家管理规模超过50亿元的私募也表示,目前投顾无法下单、提交指令,他们的结构化产品也在缩减规模。

广州某中型私募董事长则选择清掉旗下结构化产品,因为外接系统无法使用,投顾需要通过信托帮忙下单,操作空间变得很小。他表示,信托下单不具备可持续性,信托类私募产品可能慢慢退出历史舞台,以后新产品大多会接入券商系统,这是一种趋势。

也有私募表示,旗下结构化产品并未被“处理”,仍可正常交易。

在私募看来,目前清理外接系统的行动较之前相对“和风细雨”,券商和信托之间有妥协的迹象,但证券类信托产品退出的趋势似乎无法扭转。

“现在信托会配合券商做尽调、系统升级,券商也不再强制信托改换他们的系统,两边都在妥协,我们才可能恢复交易。”前述大私募市场总监表示。

但他也告诉记者,券商要求以后新发产品需使用其PB系统,不然不给开户,因此他们以后极有可能不会再找信托发产品。

券商PB借机快速发展

从另一个侧面看,清理配资、改接券商系统为券商PB业务带来新的发展机遇。

据了解,《基金业务外包服务指引》颁布将近一年,券商PB业务发展如火如荼。“以前券商不太重视PB这块,也没有落实到个人直接去推广,但近一年这块的流程和业务水准都比较高。”华东某大型券商机构业务部人士表示,该公司目前已经开发了两个版本,一套已经上线,一套还在测试。

该人士向记者介绍,系统不仅能支持股票、债券、股指期货等多种交易,还支持ETF申赎、基金分拆合并等,后续将逐步支持期现套利、股票期权、沪港通、新三板等交易。

他还表示,清理配资后,有部分私募信托产品将端口转接到券商,目前除了较为复杂的对冲策略,他们的系统基本能满足客户多种交易策略,反应和成交速度也都比较好。

前述广州私募董事长表示,现在他们用的就是券商的PB系统,等待测试完,就能正式投入使用,技术上问题不大。他说:“PB业务有市场需求,推进会非常迅速,目前上市券商基本都有较成熟的体系,只是运行情况不同。”