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新华社:行政执法与司法审查良性互动促进资本市场监管进步

时间:2018-01-04 17:37:43      作者:   编辑:号外财经     来源:新华网     收藏


岁末年初,证监会发布了这样一组数据:2015年、2016年和2017年,证监会系统行政处罚诉讼案件分别为31件、43件和48件,连续三年创造历史新高,行政处罚连续三年诉讼案件保持实体“零败诉”。

数字背后折射出,行政执法与司法审查良性互动正在促进资本市场监管的进步。这种进步体现在两个方面:第一,倒逼监管部门从源头上提高行政执法的质量,不能“任性”运用权力;第二,更好地维护市场公平正义,震慑证券期货市场各类违法行为。

纵观这些案例,行政处罚诉讼案件呈现多样化、复杂化、新颖化的特点,案件类型既包括证券市场操纵、内幕交易、信息披露违法、短线交易、中介机构未勤勉尽责等传统案件,也包括期货市场操纵、编造传播虚假信息、上市公司大股东违法减持、欺诈发行等历史上首次出现的新型案件。

分析案例可以看出,法院审判过程中对进一步提高依法行政水平提出了有益建议,有助证监会不断提升依法行政水平。监管部门的处罚工作正向着充分尊重司法审查,主动适应司法审查的新形势、新要求,遵循监管规律、审判规律,严守法律底线,坚持专业化方向发展,注重提升行政处罚的质量与效能。

同时,证监会的胜诉率始终保持高水平,其执法原则和标准得到进一步巩固和确认,执法权威和公信力得到进一步加强。

就像欣泰电气欺诈发行案二审开庭中,证监会主席助理黄炜郑重声明的那样,证监会应诉不仅是为证监会自身行政行为的合法性抗辩,更是为被违法行为侵害、遭受巨额经济损失的广大中小投资者抗辩,更是为维护证券市场稳定健康运行的正常秩序而抗辩。

法治化、市场化、国际化是资本市场改革发展的方向。法治化是资本市场健康发展的基石。行政执法与司法审查良性互动向市场传递了监管部门的法治理念,推动了资本市场的法治进程。

【延伸阅读】

证监会12月27日公布2017年证监会行政处罚情况综述,2017年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%。据数据统计,今年50家上市公司共收到罚金58482万元,其中中信证券、国信证券、中泰化学、西南证券、天原集团、漳泽电力的罚金均过千万元。

统计显示,今年50家公司收到罚金处罚,中信证券、国信证券、中泰化学、西南证券、天原集团、漳泽电力、英力特、星湖科技、西南证券、亚星化学、奇信股份、海通证券、ST慧球、天马精化、永东股份被处以100万元至30828万元不等的罚金。

另外,在这50家公司中有20家公司因虚假陈述被处以顶格处罚60万元。其中,针对慧球科技的虚假陈述行为,证监会在每份决定书中均对该公司作出了顶格处罚:对公司责令改正,给予警告并处以60万元罚款,对鲜言、顾国平给予顶格处罚,对其他责任人也给予了相应的行政处罚。

广东奔犇律师事务所主任刘国华律师告诉大众证券报记者,其近期收到南宁市中级人民法院的举证通知书、开庭传票等材料,投资者诉慧球科技证券虚假陈述责任纠纷将于2018年3月9日上午八点半开庭审理。

同样被处以60万元罚金的*ST烯碳,该公司因为年报财务数据不实、重大事件未披露多次受到处罚。“在*ST烯碳涉嫌信披违规同期,截至2016年9月30日,公司股东人数曾一度高达约18.49万人。如此庞大的股民基数,再加上此前股票价格的8个连续跌停,预计因此受损的股民不在少数,且合计损失额或将非常巨大。”广东环宇京茂律师事务所谢良律师表示。

就在昨日,宁波中百发布《关于收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》:公司未按规定在临时报告和定期报告中披露为关联方天津九策向中建四局出具《担保函》的事项,致使宁波中百2013年至2015年年度报告中存在重大遗漏。“宁波中百将被证监会顶格处罚。”昨日,浙江裕丰律师事务所厉健律师表示,根据 《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以起诉索赔损失。

另外,证监会公布2017年行政处罚情况综述还包括:市场禁入44人,同比增长18.91%,行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数再创历史新高。对此,市场认为这有力维护了“三公”原则,有效保护了投资者合法权益,为资本市场的健康稳定运行提供了强有力保障。(来源:大众证券报)

(原标题:行政执法与司法审查良性互动促进资本市场监管进步)